云南省市場監管領域部門聯合“雙隨機、一公開”監管實施辦法

云南省人民政府辦公廳關于印發云南省市場監管領域部門聯合“雙隨機、一公開”監管實施辦法的通知

各州、市人民政府，省直各委、辦、廳、局:

《云南省市場監管領域部門聯合“雙隨機、一公開”監管實施辦法》已經省人民政府同意，現印發給你們，請認真貫徹執行。

云南省人民政府辦公廳

2019年8月2日

云南省市場監管領域部門聯合“雙隨機、一公開”監管實施辦法

第一章　總　則

第一條　為規范行政檢查行為，加強事中事后監管，營造公平競爭市場環境和法治化、便利化營商環境，根據《中華人民共和國行政許可法》等法律法規和《國務院關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見》（國發〔2019〕5號）、《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知》（國辦發〔2015〕58號）等文件精神，結合我省實際，制定本辦法。

第二條　我省縣級以上政府組織開展市場監管領域有關部門聯合“雙隨機、一公開”監管適用本辦法。

第三條　本辦法所稱的市場監管領域部門聯合“雙隨機、一公開”監管（以下簡稱部門聯合“雙隨機、一公開”監管），是指我省縣級以上政府根據國家和我省有關規定，組織市場監管領域有關部門在本行政區域內隨機抽取檢查對象、隨機匹配執法檢查人員，對同一市場主體的多個檢查事項進行一次性檢查，并依法公開抽查情況和處理結果的部門聯合監管方式。

第四條　“雙隨機、一公開”是我省市場監管的基本手段和方式，除特殊重點領域外，原則上各部門涉及市場監管領域的行政檢查都應通過雙隨機抽查的方式進行。

特殊重點領域和未列入抽查事項清單的事項，按照現有方式嚴格監管。

第二章　監管工作平臺

第五條　國家企業信用信息公示系統（云南）為全省統一的部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作平臺（以下簡稱省級平臺），為抽查檢查、結果集中統一公示和綜合運用提供技術支撐。

省市場監管局負責省級平臺的建設、運行、管理、維護工作。

第六條　各地各部門已經建設并使用的“雙隨機、一公開”監管工作平臺要與省級平臺整合融合，實現監管信息互聯互通，避免數據重復錄入、多頭報送，滿足部門聯合雙隨機抽查需求。

第三章　隨機抽查事項清單

第七條　隨機抽查事項清單分為部門隨機抽查事項清單、全省統一隨機抽查事項清單和聯合抽查事項清單。

部門隨機抽查事項清單由省級市場監管領域有關部門依照法律、法規、規章制定。全省統一隨機抽查事項清單由省市場監管局、省政務服務管理局會同省級市場監管領域有關部門制定。聯合抽查事項清單依照市場監管總局會同有關部門制定的清單及有關規定執行。

隨機抽查事項清單應根據法律、法規、規章立改廢釋和工作實際情況等進行動態調整，并及時通過國家企業信用信息公示系統（云南）和有關網站向社會公開。

第八條　隨機抽查事項分為重點檢查事項和一般檢查事項。

重點檢查事項針對涉及安全、質量、公共利益等領域，嚴格控制設置數量，抽查比例不設上限。抽查比例高的，可以采取隨機抽取的方式確定檢查批次順序。

一般檢查事項針對一般監管領域，抽查比例應根據監管實際情況設置上限，既要保證必要的抽查覆蓋面和監管效果，又要嚴格控制，防止檢查過多和執法擾民。

第四章　檢查對象和執法檢查人員名錄庫

第九條　省市場監管局會同省級市場監管領域有關部門共同制定部門聯合“雙隨機、一公開”監管的檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫建庫標準。

縣級以上政府統籌建立健全覆蓋本行政區域、本層級并與抽查事項相對應的檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫，同時做好動態管理。

第十條　檢查對象名錄庫應包括企業、農民專業合作社、個體工商戶等市場主體和其他組織，也可以包括產品、項目、行為等。

執法檢查人員名錄庫應包括有關的行政執法類公務員、具有行政執法資格的工作人員和從事日常監管工作的人員。

第五章　年度抽查工作計劃

第十一條　縣級以上政府結合本地實際及行業主管部門的抽查要求，統籌制定本行政區域年度抽查工作計劃。

年度抽查工作計劃應該涵蓋一般檢查事項和重點檢查事項，明確工作任務和發起部門、參與部門，并根據工作實際動態調整。

第十二條　年度抽查工作計劃應根據實際情況，針對不同風險等級、信用水平的檢查對象采取差異化分類監管措施，合理確定隨機抽查的比例和頻次。在同一年度內，對同一檢查對象的抽查次數原則上不超過1次。

對社會關注度高、投訴舉報多，有嚴重違法違規記錄等情形，以及涉及人民群眾生命財產安全的特殊行業、重點領域的檢查對象，應當適當提高抽查頻次，加大抽查力度。

第六章　抽查檢查

第十三條　縣級以上政府根據年度抽查工作計劃，組織領導本行政區域內部門聯合“雙隨機、一公開”監管抽查檢查。發起部門負責組織實施當次部門聯合“雙隨機、一公開”監管抽查檢查。

第十四條　檢查對象由發起部門從檢查對象名錄庫中按照既定比例隨機抽取。

執法檢查人員由各部門根據實際需要從執法檢查人員名錄庫中隨機匹配。執法檢查人員有限、不能滿足隨機抽查工作需求的部門，可以從相鄰區域同行業部門的執法檢查人員名錄庫中隨機匹配檢查人員。

對特定領域的抽查，可在滿足執法檢查人數要求的基礎上，吸收檢測機構、科研院所和專家學者等參與，采取聽取專家咨詢意見等方式輔助抽查，滿足專業性抽查需要。

第十五條　抽查檢查可以采取實地核查、書面檢查、網絡監測等方式進行。涉及專業領域的，可以委托有資質的機構開展檢驗檢測、財務審計、調查咨詢等工作，或依法采用有關機構作出的鑒定結論。

第十六條　執法檢查人員執行檢查任務時一般按照以下程序進行：

（一）預查比對。執法檢查人員按照檢查任務要求，通過查詢抽查系統、各部門業務應用系統和檔案資料等，了解被檢查對象基本信息和動態狀況，結合抽查任務要求確定適合的檢查方法和檢查程序。

（二）現場檢查。執法檢查人員應當在現場檢查前告知被檢查對象的權利和義務，通知被檢查對象準備好有關資料?，F場執法檢查人員不得少于2人。各部門的抽查檢查事項，原則上應一并實施檢查。

（三）情況匯總。執法檢查人員應當對檢查情況進行整理匯總，形成檢查情況匯總表，并簽字確認。

第十七條　除法律法規明確規定不予公開的情形外，按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，抽查檢查部門應當在當次抽查任務完成后20個工作日內，將抽查檢查結果通過國家企業信用信息公示系統（云南）和信用中國（云南）公示，接受社會監督。

第十八條　對抽查檢查中發現的問題，按照“誰主管、誰負責”的原則做好后續監管，對發現的違法違規行為要依法加大懲處力度，涉嫌犯罪的要及時移送司法機關。

第七章　監管責任

第十九條　有關部門及其執法檢查人員在“雙隨機、一公開”監管中有下列情形之一的，應當依法追究行政責任，涉嫌犯罪的，移送司法機關處理：

（一）未按要求進行抽查檢查，造成不良后果的；

（二）未依法及時公示抽查檢查結果，造成不良后果的；

（三）對抽查檢查中發現的涉嫌犯罪案件，未依法移送司法機關處理的；

（四）不執行或者拖延執行抽查檢查任務的；

（五）其他依法依規應當追究責任的。

第二十條　有關部門及其執法檢查人員在“雙隨機、一公開”監管中存在下列情形之一，市場主體出現問題的，可以免除行政責任：

（一）按照法律、法規、規章規定和抽查工作計劃安排，已履行抽查檢查職責的；

（二）因現有專業技術手段限制，不能發現所存在問題的；

（三）檢查對象發生事故，但與執法檢查人員的抽查檢查不存在因果關系的；

（四）因被委托進行檢查的專業機構出具虛假報告等，導致錯誤判定或者處理的；

（五）其他依法依規不應當追究責任的。

第八章　附　則

第二十一條　本辦法由省市場監管局負責解釋。

第二十二條　本辦法自2019年9月10日起施行。