云南省人民政府關于促進創業投資持續健康發展的實施意見

為貫徹落實《國務院關于促進創業投資持續健康發展的若干意見》（國發〔2016〕53號），結合我省實際，現提出以下意見：

一、加快培育多元創業投資主體

（一）培育創業投資機構體系。鼓勵各類機構投資者和個人依法設立公司型、合伙型創業投資企業，不涉及《工商登記前置審批事項目錄》內前置審批事項的，按照“非禁即入”原則和“先照后證”程序辦理工商注冊。鼓勵國內外各類投資機構、投資基金在我省設立創業投資機構，并按照資本市場發展專項資金的有關管理規定，給予一定補助。鼓勵具有資本實力和管理經驗的個人通過依法設立一人公司從事創業投資活動。鼓勵和規范發展市場化運作、專業化管理的創業投資母基金，培育符合我省發展實際、充滿活力、管理規范、擁有實力的創業投資機構體系。（省發展改革委、財政廳、科技廳、工業和信息化委、人力資源社會保障廳、商務廳、工商局、國資委、金融辦，云南證監局按照職責分工負責）

（二）積極鼓勵包括天使投資人在內的各類個人從事創業投資活動。培育和壯大天使投資人群體，促進天使投資人與創業企業及創業投資企業的信息交流與合作，營造良好的天使投資氛圍，推動天使投資事業發展。規范發展互聯網股權融資平臺，為各類個人直接投資創業企業提供信息和技術服務。（省發展改革委、科技廳、金融辦，人民銀行昆明中心支行、云南銀監局、云南證監局按照職責分工負責）

二、多渠道拓寬創業投資資金來源

（三）大力培育和發展合格投資者。在風險可控、安全流動的前提下，支持國有企業、保險公司、大學基金等各類機構投資者投資創業投資企業和創業投資母基金。鼓勵信托公司遵循價值投資和長期投資理念，充分發揮信托公司既能進行創業投資又能發放貸款的優勢，積極探索新產品、新模式，為創業企業進行綜合化、個性化金融和投融資服務。培育合格個人投資者，支持具有風險識別和風險承受能力的個人參與投資創業投資企業。（省發展改革委、財政廳、國資委，云南銀監局、云南證監局、云南保監局按照職責分工負責）

（四）建立股權債權等聯動機制。按照“依法合規、風險可控、商業可持續”的原則，建立創業投資企業與各類金融機構長期性、市場化合作機制，推動發展投貸聯動、投保聯動、投債聯動等新模式。有效增加科技型企業金融供給總量，鼓勵和支持銀行業金融機構提高對創業企業兼并重組的金融服務水平，積極為符合國家產業政策和信貸政策、具有較高產業關聯度的并購方與創業企業開展并購貸款業務。鼓勵和支持我省銀行業金融機構積極探索外部投貸聯動新模式，爭取內部投貸聯動試點地區和試點機構資格。加大對創業投資企業直接債務融資的宣傳力度，支持創業投資企業及其股東依法依規發行企業債券和其他債務融資工具融資，納入資本市場發展專項資金予以扶持。（云南銀監局、人民銀行昆明中心支行、云南證監局、云南保監局，省發展改革委、財政廳、金融辦、科技廳按照職責分工負責）

（五）發揮眾創空間支持創新創業功能。為創業團隊、創業企業提供包含工作空間、網絡空間、交流空間和資源共享空間等在內的各類創業場所，為創業者提供低成本、便利化、全要素的創業服務平臺。鼓勵和支持各類創業園區、眾創空間等創業孵化器與創業投資機構合作，建立創業孵化與創業投資相結合的孵化機制，多渠道為創業者爭取資金支持。（省科技廳負責）

三、加強政府引導和政策扶持

（六）落實好創業投資稅收政策。認真宣傳并貫徹落實好國家出臺的各項支持創業投資的稅收優惠政策，充分發揮地方稅收職能作用，不斷優化稅收服務，引導和促進云南創業投資持續健康發展。（省國稅局，省地稅局、發展改革委、科技廳、財政廳、商務廳、人力資源社會保障廳、新聞辦，云南證監局按照職責分工負責）

（七）建立創業投資與政府項目對接機制。在“雙創”示范基地、國家高新區、科技企業孵化器、眾創空間等，開放項目（企業）資源，充分利用政府項目資源優勢，搭建創業投資與企業信息共享平臺，打通創業資本和項目之間的通道，引導創業投資企業投資于國家科技計劃（專項、基金等）形成科技成果的轉化。挖掘農業領域創業投資潛力，依托農村產業融合發展園區、農業產業化示范基地、農民工返鄉創業園等，通過發展第二、三產業，改造提升第一產業。有關方面要配合做好項目對接和服務。（省發展改革委、科技廳、工業和信息化委、農業廳、商務廳按照職責分工負責）

（八）落實鼓勵長期投資的政策措施。倡導長期投資和價值投資理念，落實對專注于長期投資和價值投資的創業投資企業在企業債券發行、引導基金扶持、政府項目對接、市場化退出等方面給予必要的政策支持。（省發展改革委、財政廳、科技廳，人民銀行昆明中心支行、云南證監局按照職責分工負責）

（九）發揮政府資金的引導作用。充分發揮政府設立的創業投資引導基金作用，加強規范管理，加大力度培育新的經濟增長點，促進就業增長。積極參與國家新興產業創業投資引導基金、國家中小企業發展基金、國家科技成果轉化引導基金等已設立的政府出資基金。對于已設立基金未覆蓋且需要政府引導支持的領域，鼓勵有條件的地區按照“政府引導、市場化運作”規則，推動設立創業投資引導基金，發揮財政資金的引導和聚集放大作用，引導民間投資等社會資本投入。進一步提高創業投資引導基金市場化運作效率，促進政策目標實現，維護出資人權益。鼓勵創業投資引導基金注資市場化母基金，由專業化創業投資管理機構受托管理引導基金。綜合運用參股基金、聯合投資、融資擔保、政府出資適當讓利于社會出資等多種方式，進一步發揮政府資金在引導民間投資、擴大直接融資、彌補市場失靈等方面的作用。建立并完善創業投資引導基金中政府出資的績效評價制度。（省發展改革委、科技廳、工業和信息化委、財政廳按照職責分工負責）

（十）支持科技人員創新創業。高校、科研院所要按照有關規定，落實科技成果使用權、處置權和收益權政策，對財政資金支持形成的，不涉及國防、國家安全、國家利益、重大社會公共利益的科技成果使用權、處置權和收益權，全部下放給符合條件的項目承擔單位。高校、科研院所及其他研發、服務機構科研人員，保留基本待遇到企業開展創新工作或創業，對于離崗創業的，經原單位同意，可在3年內保留人事關系，與原單位其他在崗人員同等享有參加職稱評聘、崗位等級晉升和社會保險等方面的權利。高校、科研院所科技成果轉化所獲收益用于獎勵科研負責人、骨干技術人員等重要貢獻人員和團隊的比例不低于60%。對高校、科研院所的創業項目知識產權申請、轉化和運用，按照國家有關政策給予支持。（省人力資源社會保障廳、教育廳、科技廳、知識產權局按照職責分工負責）

四、進一步完善創業投資退出機制

（十一）拓寬創業投資市場化退出機制。充分發揮主板、創業板、全國中小企業股份轉讓系統功能，暢通和拓寬創業投資市場化退出渠道。支持機構間私募產品報價與服務系統、證券公司柜臺市場開展直接融資業務。鼓勵創業投資以并購重組等方式實現市場化退出，規范發展專業化并購基金。（云南證監局，省發展改革委負責）

五、優化創業投資市場環境

（十二）優化監管環境。實施更多的普惠性支持政策措施，營造公平競爭的發展環境，深化簡政放權、放管結合、優化服務改革，搞好服務，激發活力。堅持適度監管、差異監管和統一功能監管，創新監管方式，有效防范系統性區域性風險。對創業投資企業在行業管理、備案登記等方面采取與其他私募基金區別對待的差異化監管政策，建立適應創業投資行業特點的寬市場準入、重事中事后監管的適度而有效的監管體制。加強信息披露和風險揭示，引導創業投資企業建立以實體投資、價值投資和長期投資為導向的合理的投資估值機制。對不進行實業投資、從事上市公司股票交易、助推投資泡沫及其他擾亂市場秩序的創業投資企業建立清查清退制度。建立行業規范，強化創業投資企業內控機制、合規管理和風險管理機制。加強投資者保護，特別是要進一步完善產權保護制度，依法保護產權和投資者合法經營、合法權益和合法財產。加強投資者教育，有關投資者應為具有風險識別和風險承受能力的合格投資者。建立并完善募集資金的托管制度，規范創業投資企業募集資金行為，打擊違法違規募集資金行為。健全對創業投資企業募集資金、投資運作等與保護投資者權益有關的制度規范，加強日常監管。（省發展改革委、科技廳、國資委，云南證監局按照職責分工負責）

（十三）優化商事環境。各地各部門不得自行出臺限制創業投資企業和創業投資管理企業市場準入和發展的有關政策。建立創業投資行業發展備案和監管備案互聯互通機制，為創業投資企業備案提供便利，放寬創業投資企業的市場準入。持續深化商事制度改革，鞏固擴大“五證合一”成果，積極推進“多證合一”進程，不斷提高工商注冊便利化水平。促進創業投資行業加強品牌建設。（省發展改革委、工商局，云南證監局會同有關部門按照職責分工負責）

（十四）優化信用環境。建立健全創業投資企業、創業投資管理企業及其從業人員信用記錄，實現創業投資領域信用記錄全覆蓋。推動創業投資領域信用信息納入省信用信息共享平臺，并與企業信用信息公示系統實現互聯互通。依法依規在“信用云南”網站和國家企業信用信息公示系統（云南）公示有關信息。加快建立創業投資領域嚴重失信黑名單制度，鼓勵有關社會組織探索建立守信紅名單制度，依托全國信用信息共享平臺，按照有關法律法規和政策規定實施守信聯合激勵和失信聯合懲戒。建立健全創業投資行業信用服務機制，推廣使用信用產品。（省發展改革委、工商局、商務廳，人民銀行昆明中心支行、云南證監局按照職責分工負責）

（十五）嚴格保護知識產權。不斷完善出臺嚴格保護專利合法權益，促進創業投資的配套政策，全面推進“雙隨機一公開”監管工作，合法依規開展市場監管，加強知識產權維權援助和專利違法行為舉報投訴工作。加強對創業創新早期企業知識產權保護，推進商標注冊便利化改革。健全知識產權侵權查處機制，依法懲治侵犯和假冒知識產權的違法犯罪行為，將企業行政處罰、黑名單等信息納入省信用信息共享平臺，對嚴重侵犯知識產權的責任主體實施聯合懲戒，并通過“信用云南”網站、企業信用信息公示系統等進行公示，創造鼓勵創業投資的良好知識產權保護環境。（省工商局、知識產權局、新聞出版廣電局、商務廳、發展改革委，人民銀行昆明中心支行、云南證監局等按照職責分工負責）

六、推動創業投資雙向開放

（十六）有序擴大創業投資對外開放。發展創業投資要堅持走開放式發展道路，通過吸引境外投資，引進國際先進經驗、技術和管理模式，提升我省創業投資企業的競爭力。按照對內外資一視同仁的原則，簡化管理流程，鼓勵外資擴大創業投資規模，加大對種子期、初創期創業企業支持力度。鼓勵和支持境內外投資者在跨境創業投資及有關的投資貿易活動中使用人民幣。允許外資創業投資企業按照實際投資規模將外匯資本金結匯所得的人民幣劃入被投資企業。（省發展改革委、商務廳，人民銀行昆明中心支行按照職責分工負責）

（十七）鼓勵有實力的創業投資企業積極穩妥“走出去”。用好境外投資有關管理制度，引導和鼓勵創業投資企業加大對境外及港、澳、臺地區高端研發項目的投資，積極分享高端技術成果。（省發展改革委、商務廳，人民銀行昆明中心支行按照職責分工負責）

七、完善創業投資行業自律和服務體系

（十八）加強行業自律。鼓勵具備條件的州、市成立創業投資協會組織，搭建行業協會交流服務平臺。充分發揮行業協會在行業自律管理和政府與市場溝通中的積極作用，加強行業協會在政策對接、會員服務、信息咨詢、數據統計、行業發展報告、人才培養、交流合作等方面的能力建設，支持行業協會推動創業投資行業信用體系建設和社會責任建設，維護有利于行業持續健康發展的良好市場秩序。（省發展改革委、民政廳，云南證監局按照職責分工負責）

（十九）健全創業投資服務體系。加強與創業投資有關的會計、征信、信息、托管、法律、咨詢、教育培訓等各類中介服務體系建設。支持創業投資協會組織通過高校、科研院所、群團組織、創業投資企業、創業投資管理企業、天使投資人等多種渠道，以多種方式加強創業投資專業人才培養，加大教育培訓力度，吸引更多的優秀人才從事創業投資，提高創業投資的精準度。（省發展改革委、科技廳、人力資源社會保障廳，云南證監局按照職責分工負責）

八、加強各方統籌協調

（二十）加強政策跟蹤落實和統籌協調。省發展改革委要會同有關部門加強促進創業投資發展的政策跟蹤落實和協調，建立部門之間、部門與各州市之間政策貫徹落實協調聯動機制，形成有關政府部門促進創業投資行業發展的信息共享機制。（省發展改革委，云南證監局會同有關部門按照職責分工負責）

各地各部門要把促進創業投資持續健康發展作為深入實施創新驅動發展戰略、推動大眾創業萬眾創新、促進經濟結構調整和產業轉型升級的一項重要舉措，按照職責分工抓緊制定有關配套措施，加強溝通協調，形成工作合力，確保各項政策及時落實到位，為助推我省經濟持續健康發展提供新動能。

云南省人民政府

2017年4月11日