云南省人民政府關于“先照后證”改革后加強事中事后監管的實施意見

一、總體要求

（一）指導思想

深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，認真落實黨中央、國務院深入推進簡政放權、放管結合、優化服務改革的決策部署，按照“職責法定、信用約束、協同監管、社會共治”的原則，轉變監管理念，明確監管職責，創新監管方式，提升監管效能，構建權責明確、透明高效的事中事后監管機制，維護公平競爭的市場秩序，促進全省經濟社會持續健康發展。

（二）工作目標

——圍繞權責法定、依法行政，厘清各部門市場監管法定職責，強化落實“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”的監管責任，推進市場監管法治化、制度化、規范化、程序化進程。

——圍繞信用約束、失信懲戒，推進企業信用信息公示系統建設，構建以信息歸集共享為基礎、信息公示為手段、信用監管為核心的監管制度，讓失信者“一處違法，處處受限”。

——圍繞協同監管、聯動響應，建立健全登記注冊、行政審批、行業主管相互銜接的監管機制，形成分工明確、溝通順暢、齊抓共管的監管格局，切實增強監管合力，提升監管效能。

——圍繞社會共治、多元治理，健全完善社會監督機制，充分保障市場主體和社會公眾的知情權、參與權、監督權，構建企業自治、行業自律、社會監督、政府監管的社會共治格局。

二、主要任務

（一）嚴格行政審批事項管理

1.認真執行工商登記前置審批事項目錄。經營者從事《工商登記前置審批事項目錄》中事項的，應當依法報經有關審批部門審批后，憑許可文件、證件向工商部門申請登記注冊，工商部門依法核發營業執照；從事《工商登記前置審批事項目錄》外事項的，直接向工商部門申請登記注冊，工商部門依法核發營業執照。除法律、行政法規規定和國務院有關決定外，一律不得設置工商登記前置審批事項，也不得通過備案等方式實施變相前置審批。（責任單位：縣級以上政府牽頭，同級審批部門按照職責分工負責；時限：長期）

2.實行工商登記后置審批事項目錄管理。依據法律、行政法規規定和國務院有關決定，梳理工商登記后置審批事項，制定公布《云南省工商登記后置審批事項目錄》，并及時進行動態更新。凡依法依規新增或者取消工商登記后置審批事項的，省直有關審批部門應及時書面告知省編辦、法制辦、工商局，由省工商局實行目錄動態更新管理，并向社會公示。經營者從事《云南省工商登記后置審批事項目錄》中事項的，直接向工商部門申請登記注冊領取營業執照后，再向有關審批部門申辦審批許可。（責任單位：省編辦、工商局牽頭，省直各審批部門配合；時限：長期）

3.確保審批行為依法、公開、高效、透明。各審批部門嚴格按照法定條件和法定程序，逐項制定行政審批標準和規則，并予以公示。取消重復性、形式化的審批手續，剔除不符合經濟社會發展形勢要求的審批環節。大力推行網上審批，向社會公開行政審批標準和受理、審查、批準等信息，并實現部門共享。各地各部門要健全行政審批監督制約機制，及時發現和糾正違規審批行為，不斷提高政府管理科學化、規范化水平，接受社會監督。（責任單位：縣級以上政府牽頭，同級審批部門按照職責分工負責；時限：長期）

（二）厘清事中事后監管職責

4.明晰審批部門市場監管職責。按照政府主導、部門負責、屬地監管、重心下沉的要求，依照“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”原則，各部門對照國發〔2015〕62號文件和《云南省工商登記后置審批事項目錄》中明確的審批事項監管職責要求，制定本部門加強事中事后監管的具體方案和措施，防止出現監管真空。（責任單位：省直各審批部門按照職責分工負責；時限：2016年底前）

5.落實市場監管責任。經營者無須取得前置許可證或者其他批準文件即可取得營業執照而未依法取得營業執照，以及已經被吊銷營業執照，擅自從事經營活動的無照經營行為，由工商部門予以查處；經營者應當取得而未依法取得許可證或者其他批準文件和營業執照，擅自從事經營活動的無證無照經營行為，由許可審批部門和工商部門予以查處；經營者已經取得營業執照，但是擅自從事應當取得許可證或者其他批準文件方可從事的經營活動的違法無證經營行為，由許可審批部門予以查處。法律、法規沒有規定查處部門或者規定不明確的，由縣級以上政府確定的部門予以查處。涉及多個審批部門的，由最先審批部門予以查處，有關部門在各自職責范圍內履行監管職責。審批部門或行業主管部門沒有專門執法力量或執法力量不足的，可以依法提請由工商部門牽頭聯合有關部門共同予以查處。各部門要密切配合，對發現的不屬于本部門監管職責的無證無照經營行為，應當及時書面告知或移送有關部門。（責任單位：縣級以上政府牽頭，同級審批部門按照職責分工負責；時限：長期）

6.工商部門履行“雙告知”職責。經營者從事《云南省工商登記后置審批事項目錄》中事項的，在辦理登記注冊時，工商部門依據目錄內容告知經營者需要審批的經營項目和相應的審批部門，并由經營者書面承諾在取得審批前不擅自從事相關經營活動；在辦理登記注冊后，工商部門通過企業信用信息公示系統及時告知有關部門登記信息，有關審批部門或行業主管部門要及時認領涉及本部門審批事項或屬于本部門主管職責的登記信息，做好后續審批服務和監督管理工作。（責任單位：省工商局牽頭，省直各審批部門按照職責分工負責；時限：2016年底前建立，長期執行）

（三）建立完善協同監管機制

7.完善企業信息公示工作。按照建設企業信息公示“全國一張網”的要求，加快“全國企業信用信息公示系統（云南）”建設。工商部門通過企業信用信息公示系統，履行公示市場主體信息的法定職責，督促市場主體履行信息公示義務；其他部門通過企業信用信息公示系統、“信用中國（云南）”網站公示行政許可、行政處罰等信息，在2016年底前初步實現全省各級政府部門在履行職責過程中產生的行政許可、行政處罰以及其他依法應當公示的企業信息，在“全國企業信用信息公示系統（云南）”“信用中國（云南）”網站歸集和公示。（責任單位：省工商局、發展改革委牽頭，省直各審批部門按照職責分工負責；時限：2016年底前）

8.建立信息互聯共享機制。抓緊建成云南省市場主體信用信息數據交換協同平臺，編制建立政府部門監管信息互聯共享目錄及相關信息征集、存儲、交換與共享機制，積極推進企業信用信息歸集及使用管理的制度建設。依托市場主體信用信息數據交換協同平臺，2016年底前初步實現工商部門、審批部門、行業主管部門及其他部門之間的信息實時傳遞和無障礙交換，并將有關信息記于相對應企業名下，推進部門之間監管信息推送、限時反饋和互聯共享，構建部門協同監管機制，支撐事中事后監管。（責任單位：省工商局、編辦、法制辦牽頭，省直各審批部門按照職責分工負責；時限：2016年底前）

9.建立失信聯合懲戒機制。加大對違法市場主體行政處罰和信用約束力度，依法實施吊銷營業執照、吊銷注銷撤銷許可證、列入經營異常名錄和黑名單等懲戒措施。制定市場主體信用激勵約束管理辦法，編制信用信息激勵和限制措施目錄，建立健全經營異常名錄管理和嚴重違法失信企業名單管理制度。2016年底前形成跨部門、跨州市、跨行業失信行為聯動響應和失信懲戒機制。對守信主體依法予以支持和激勵，對失信主體要綜合運用市場性懲戒、行政監管性懲戒、行業性懲戒和社會性懲戒等手段，在經營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產經營許可、從業任職資格、資質審核等工作中，將信用信息作為重要考量因素，對被列入經營異常名錄、嚴重違法失信企業名單、重大稅收違法案件當事人名單、失信被執行人名單、行賄犯罪檔案等失信主體依法予以限制或禁入，形成“一處違法，處處受限”的聯合懲戒機制。（責任單位：省工商局牽頭，省直各審批部門按照職責分工負責；時限：2016年底前）

10.建立監管風險監測防控機制。加快完善風險研判和監測制度建設，建立健全高危行業、重點工程、重要商品及生產資料、重點領域的風險評估指標及風險排查監測、研判預警、應急處理、防控聯動等機制?？茖W設定風險數據采集點，有效整合投訴舉報、執法監管、抽查抽檢、媒體曝光、通報轉辦、違法失信等有關信息，經常性研判市場主體經營行為，及早發現違法違規線索，有效防范化解區域性、行業性及系統性風險。探索建立網絡監測、視頻監控等非現場監管方式，綜合運用預警提醒、約談告誡等形式，強化對市場主體及有關人員的事中監管，及時化解市場風險。（責任單位：縣級以上政府牽頭，同級審批部門按照職責分工負責；時限：長期）

11.建立“雙隨機”抽查機制。制定全省“雙隨機”抽查實施辦法。各部門要結合自身職責，建立健全“雙隨機”抽查機制和隨機抽查事項清單，建立市場主體名錄庫和本部門執法檢查人員名錄庫，通過隨機方式抽取檢查對象和隨機選派執法檢查人員，確保程序公平公正。加強隨機抽查結果運用，推動隨機抽查結果在企業信用信息公示系統和“信用中國（云南）”公示，對違法失信行為形成有效震懾。（責任單位：省編辦牽頭，省直各審批部門按照職責分工負責；時限：2016年底前）

12.優化監管執法體制機制。繼續探索統一市場監管和綜合執法模式，持續推動市場監管重心下移，加強州市、縣兩級政府市場監管專業素質和能力建設。積極穩妥推進基層綜合執法體制改革，逐步減少州市、縣兩級政府執法隊伍種類，優化配置執法力量，加強執法聯動，形成監管合力。依托企業信用信息公示系統、“信用中國（云南）”等平臺公開監管執法信息，提高執法的透明度、公信力。健全行政執法與刑事司法銜接機制，完善落實執法協作規定，維護市場監管的嚴肅性、權威性。（責任單位：縣級以上政府牽頭，同級審批部門按照職責分工負責；時限：長期）

（四）構建社會共治共管格局

13.強化市場主體自治責任。采取守信激勵和失信懲戒措施，引導市場主體在安全生產、質量管理、營銷宣傳、售后服務、信息公示等方面履行法定義務。引導市場主體充分認識信用狀況對自身發展的關鍵作用，主動接受社會監督，提高誠信自治水平。鼓勵支持市場主體通過互聯網為交易當事人提供公平、公正的信用評價服務，客觀公正記錄、公開交易評價和消費評價信息。（責任單位：縣級以上政府牽頭，同級審批部門按照職責分工負責；時限：長期）

14.推進協會商會行業自律。指導行業協會商會建立健全行業經營自律規范、自律公約和職業道德準則，規范會員行為。鼓勵行業協會商會制定發布產品和服務標準，參與制定國家標準、行業規劃和政策法規。建立政府部門與行業協會商會間的信息互聯共享、參與協作機制。發揮行業協會商會在權益保護、資質認定、糾紛處理、失信懲戒等方面的作用。支持行業協會商會開展行業信用評價工作，完善行業信用體系。通過政府購買服務等方式，委托行業協會商會開展信用評價、咨詢服務、法律培訓、監管效果評估等工作，推進監管執法和行業自律的良性互動。（責任單位：縣級以上政府牽頭，同級審批部門按照職責分工負責；時限：長期）

15.發揮專業組織監督作用。依靠消費者協會等社會組織及時了解市場監管領域的突出問題，有針對性地加強監督檢查。積極支持有專業資質的會計師事務所、律師事務所、公證機構、檢驗檢測認證機構、信用評價機構等專業服務機構參與市場監督。支持仲裁機構、調解組織等通過裁決、調解等方式解決市場主體之間的爭議。積極構建第三方評估機制，培育發展和依法規范社會信用評價機構，支持開展社會化信用信息公示服務。（責任單位：縣級以上政府牽頭，同級審批部門按照職責分工負責；時限：長期）

16.鼓勵社會輿論參與監督。進一步健全公眾投訴機制，鼓勵社會公眾及時反映企業在違法經營等方面的問題，廣泛參與市場主體監督。健全公眾參與監督的激勵機制，完善有獎舉報制度，依法為舉報人保密。加強輿論監督，曝光典型案件，提高公眾認知和防范能力。對群眾舉報投訴、新聞媒體反映的問題，市場監管部門要認真調查核實，及時依法作出處理，并依法向社會公布處理結果。（責任單位：縣級以上政府牽頭，同級審批部門按照職責分工負責；時限：長期）

三、保障措施

（一）加強組織領導

建立由省人民政府牽頭，省直行政審批、行業主管等有關部門為成員單位的云南省“先照后證”改革后加強事中事后監管聯席會議制度，統籌協調全省“先照后證”改革后加強事中事后監管工作。各地要建立相應的工作機制，形成全省上下聯動、協調配合的工作格局，并積極籌措資金，對事中事后監管工作和相關信息系統研發應用給予支持，保障各項工作順利推進。

（二）加強宣傳引導

各地各部門要大力宣傳加強事中事后監管的政策措施和進展成效，做好政策解讀和信息發布工作，讓社會公眾特別是廣大市場主體全面了解深入推進簡政放權、放管結合、優化服務改革的相關要求和進展情況，增強市場主體法治意識和自律意識，自覺規范自身行為，鼓勵和引導社會公眾廣泛參與，形成全社會理解、關心、支持改革的良好氛圍。

（三）加強督促檢查

各地各部門要加強監督檢查，督促指導本地本系統有序推進各項工作，對工作推進滯后、協調配合不力、延誤改革進程的，嚴肅追責問責。各地要加強督查考核和跟蹤審計，對不依法履行監管職責、推進改革不到位等問題，依法依紀追究有關單位和人員的責任，確保改革各項措施落到實處。

云南省人民政府

2016年7月14日