為貫徹落實《國務院辦公廳關于加快推進重要產品追溯體系建設的意見》（國辦發﹝2015﹞95號）精神，推動我省食用農產品、食品、藥品、農業生產資料、特種設備、危險品、稀土產品等重要產品的追溯體系建設，形成重要產品來源可查、去向可追、責任可究的質量管理體系和風險防控機制，提高我省保障消費安全和公共安全的能力水平，經省人民政府同意，現提出以下意見：

一、重要意義

追溯體系建設是采集記錄產品生產、流通、消費等環節信息，實現產品來源可查、去向可追、責任可究，強化全過程質量安全管理與風險控制的有效措施。開展追溯體系建設，有利于提高生產經營者產品質量安全管理和風險防控能力，強化防范措施，形成溯源追責機制；有利于增強政府監管部門發現和處理問題產品的能力，提高安全監管和公共服務水平，改善和優化消費環境，保障群眾消費安全和公共安全；有利于消費者查詢和維權，改善消費預期，促進社會消費。

二、總體要求

（一）指導思想。深入貫徹創新、協調、綠色、開放、共享五大發展理念，以落實企業追溯管理責任為基礎，以推進信息化追溯為方向，加快建設覆蓋全省、先進適用的重要產品追溯體系，促進質量安全綜合治理，提升產品質量安全與公共安全水平，更好地滿足人民群眾生產生活和經濟社會發展需要。

（二）基本原則。堅持政府引導與市場化運作相結合，發揮企業主體作用，調動各方面積極性；堅持統籌規劃與屬地管理相結合，加強指導協調，層層落實責任；堅持形式多樣與互聯互通相結合，促進開放共享，提高運行效率；堅持政府監管與社會共治相結合，創新治理模式，保障消費安全和公共安全。

（三）主要目標。到2020年，全省追溯數據共享交換機制基本形成，初步實現有關部門、地區和企業追溯信息互通共享；食用農產品、食品、藥品、農業生產資料、特種設備、危險品、稀土產品等重要產品生產經營企業追溯意識顯著增強，采用信息技術建設追溯體系的企業比例大幅提高；社會公眾對追溯產品的認知度和接受度逐步提升，追溯體系建設市場環境明顯改善。

三、統一規劃，分類推進

（四）做好統籌規劃。按照食品安全法、農產品質量安全法、種子法、藥品管理法、特種設備安全法和民用爆炸物品安全管理條例等法律法規規定，緊緊圍繞對人民群眾生命財產安全和公共安全有重大影響的產品開展追溯體系建設。各地、有關部門要結合實際，制定實施細則，確定追溯體系建設的重要產品目錄，加快推動我省生產經營企業建設追溯體系。（省商務廳牽頭；省發展改革委、工業和信息化委、公安廳、財政廳、國土資源廳、農業廳、林業廳、衛生計生委、質監局、安全監管局、食品藥品監管局、網信辦，昆明海關、云南出入境檢驗檢疫局，各州、市人民政府配合）

（五）推進云南高原特色食用農林產品追溯體系建設。逐步擴大農產品質量安全追溯范圍，推動建立包括水稻、玉米、馬鈴薯等主要糧食作物，茶葉、咖啡、甘蔗等傳統優勢農產品，核桃、油茶、澳洲堅果、油橄欖等經濟林產品，林藥、林花、林果等林下產品在內的云南高原特色食用農林產品質量安全全程追溯體系建設，以責任主體和流向管理為核心、以追溯碼為載體，推動追溯管理與市場準入相銜接，實現我省食用農產品“從農田到餐桌”全過程追溯管理。推動我省農產品生產經營者參與云南省農產品質量安全追溯平臺運行。（省農業廳、林業廳牽頭；省發展改革委、商務廳、食品藥品監管局，云南出入境檢驗檢疫局配合）

（六）推進食品追溯體系建設。以大米、面粉、米線、食用油、嬰幼兒配方食品、肉及肉制品、水產品、乳制品、酒類等食品為重點，督促和指導我省食品生產經營企業、進出口食品企業、重點餐飲服務企業依法建立食品安全追溯體系，切實落實質量安全主體責任。依托云南省食品安全監管網，推動追溯鏈條向食品源頭延伸，實行全產業鏈條可追溯管理，確保人民群眾“舌尖上的安全”。（省食品藥品監管局，各州、市人民政府牽頭；省工業和信息化委、商務廳、農業廳、衛生計生委，昆明海關、云南出入境檢驗檢疫局配合）

（七）推進藥品追溯體系建設。以推進藥品全品種、全過程追溯與監管為主要內容，建設完善藥品追溯體系。在完成藥品制劑類品種電子監管的基礎上，逐步推廣到原料藥（材）、飲片等類別藥品。抓好經營環節電子監管全覆蓋工作，推進我省醫療信息系統與藥品監管系統對接和信息共享，形成全品種、全過程完整追溯與監管鏈條。（省食品藥品監管局牽頭；省工業和信息化委、商務廳、衛生計生委配合）

（八）推進主要農林生產資料追溯體系建設。以農藥、獸藥、飼料、肥料、種子、林木種苗、園藝植物新品種等主要農林生產資料登記、生產、經營、使用環節全程追溯監管為主要內容，在統一標準規范的基礎上，建立我省農林生產資料電子追溯碼標識制度和農資產品數據庫，對主要農林生產資料實施全程追溯管理，切實保障我省農林生產安全、農產品質量安全、生態環境安全和人民生命安全。（省農業廳、林業廳牽頭；省發展改革委、工業和信息化委、工商局、質監局配合）

（九）開展特種設備追溯體系建設。以電梯、氣瓶、大型游樂設施、起重機械、客運索道等特種設備為重點，嚴格落實特種設備安全技術檔案管理制度，推動各級政府、監管部門和有關企業對特種設備的制造、安裝、維護保養、檢驗以及氣瓶產品的制造、使用、充裝、檢驗等過程進行管理和記錄，建立完善特種設備信息化動態監察系統，加強特種設備追溯體系建設。（省質監局負責）

（十）開展危險品追溯體系建設。充分利用全國煙花爆竹流向管理信息系統，對我省煙花爆竹的生產、經營、儲存、運輸等過程開展信息化追溯管理；利用民用爆炸物品追溯管理系統，開展雷管、炸藥等爆破器材的追溯管理。以易制爆危險化學品、劇毒化學品為重點，推動開展生產、經營、儲存、運輸、使用和銷毀全過程信息化追溯體系建設。（省國防科工局、公安廳、安全監管局牽頭；省環境保護廳、質監局，云南出入境檢驗檢疫局配合）

（十一）開展稀土產品追溯體系建設。以稀土企業礦產品、稀土冶煉分離產品為重點，以生產經營臺賬、產品包裝標識等為主要內容，加快推進稀土產品追溯體系建設，實現稀土產品從開采、冶煉分離到流通、出口全過程追溯管理。（省工業和信息化委牽頭；省商務廳、國土資源廳、地稅局、工商局、質監局，昆明海關、云南出入境檢驗檢疫局配合）

四、互聯互通，信息共享

（十二）提升管理水平。探索以認證認可加強追溯體系建設，鼓勵有關機構和行業協會將追溯管理作為重要評價要求，納入現有的質量管理體系、食品安全管理體系、藥品生產質量管理規范、藥品經營質量管理規范、良好農業操作規范、良好生產規范、危害分析與關鍵控制點體系、有機產品等認證，為廣大生產經營企業提供市場化認證服務。有關部門可在管理工作中積極采信第三方認證結果，帶動生產經營企業積極通過認證手段提升產品追溯管理水平。（省質監局牽頭；省工業和信息化委、商務廳、農業廳、衛生計生委、食品藥品監管局，云南出入境檢驗檢疫局配合）

（十三）推進互聯互通。在國家規范的基礎上，整合有關部門追溯系統平臺和資源，在昆明市開展我省重要產品追溯信息統一管理平臺試點建設，推動統一數據采集指標、傳輸格式、接口規范及編碼規則，實現政府有關部門之間追溯數據的“共建、共管、共享”；積極探索政府與社會合作模式，推進各類追溯信息互通共享。有關部門和地區可根據需要，依托已有設施建設行業或地區追溯管理信息平臺。鼓勵生產經營企業、協會和第三方平臺接入行業或地區追溯管理信息平臺，實現上下游信息互聯互通。開通統一的公共服務窗口，創新查詢方式，面向社會公眾提供追溯信息一站式查詢服務。（昆明市人民政府，省發展改革委、工業和信息化委、公安廳、商務廳、農業廳、質監局、安全監管局、食品藥品監管局、網信辦，云南出入境檢驗檢疫局按照職責分工負責）

五、多方參與，合力推進

（十四）強化企業主體責任。推動建立有效的市場倒逼機制，促進企業從“要我追溯”變為“我要追溯”，指導我省生產經營企業嚴格遵守有關法律法規規定，建立健全內部追溯管理制度，切實履行主體責任。鼓勵采用物聯網、云計算、大數據等技術手段采集、留存信息，建立信息化追溯體系。充分發揮批發、零售、物流配送等流通企業的供應鏈樞紐作用，帶動生產企業共同打造全過程信息化追溯鏈條。企業間要探索建立多樣化的協作機制，通過聯營、合作、交叉持股等方式建立信息化追溯聯合體。電子商務企業與線下企業要緊密融合，建設基于統一編碼技術、線上線下一體的信息化追溯體系。外貿企業要兼顧國內外市場需求，建設內外一體的進出口信息化追溯體系。鼓勵在邊民互市市場、綜合保稅區、邊（跨）境經濟合作區等建設追溯體系重點示范區，將外貿企業列為追溯體系建設重點對象，促進我省外貿持續健康發展。（省工業和信息化委、公安廳、商務廳、農業廳、工商局、質監局、安全監管局、食品藥品監管局、網信辦，昆明海關、云南出入境檢驗檢疫局，各州、市人民政府按照職責分工負責）

（十五）加強督促引導。有關部門要切實加強對生產經營企業的監督檢查，督促企業嚴格遵守追溯管理制度，建立健全追溯體系。圍繞追溯體系建設的重點、難點和薄弱環節，開展形式多樣的示范創建活動。已列入中央和省級農產品質量安全、食品藥品安全、質量強市、質量提升等創建活動的地區，要加大示范創建力度，創造可復制可推廣的經驗。有條件的地方可針對部分安全風險隱患大、社會反映強烈的產品，在本行政區域內依法強制要求生產經營企業采用信息化手段建設追溯體系。（省工業和信息化委、公安廳、商務廳、農業廳、工商局、質監局、安全監管局、食品藥品監管局，云南出入境檢驗檢疫局，各州、市人民政府按照職責分工負責）

（十六）支持協會積極參與。行業協會要深入開展有關法律法規和標準宣傳貫徹活動，創新自律手段和機制，推動會員企業提高積極性，主動建設追溯體系，形成有效的自律手段和機制。有條件的行業協會可投資建設追溯信息平臺，采用市場化方式引導會員企業建設追溯體系，形成行業性示范品牌。支持有條件的行業協會提升服務功能，為會員企業建設追溯體系提供專業化服務。（省商務廳牽頭；省工業和信息化委、農業廳、衛生計生委、食品藥品監管局配合）

（十七）發展追溯服務產業。支持社會力量和資本投入追溯體系建設，培育創新創業新領域。支持有關機構建設第三方追溯平臺，采用市場化方式吸引企業加盟，打造追溯體系建設的眾創空間。探索通過政府和社會資本合作（PPP）模式建立追溯體系云服務平臺，為我省廣大中小微企業提供信息化追溯管理云服務。支持有資質的第三方檢驗認證機構開展針對邊境貿易商品質量的檢測認定工作，建立邊境貿易進出口商品質量溯源系統，為進出口企業提供自愿申請的有償服務。支持技術研發、系統集成、咨詢、監理、測試及大數據分析應用等機構積極參與，為企業追溯體系建設及日常運行管理提供專業服務，形成完善的配套服務產業鏈。（省發展改革委、工業和信息化委、公安廳、財政廳、商務廳、農業廳、質監局、食品藥品監管局、網信辦按照職責分工負責）

六、挖掘價值，擴大應用

（十八）促進質量安全綜合治理。推進追溯體系與檢驗檢測體系、企業內部質量管理體系對接，打造嚴密的全過程質量安全管控鏈條。發揮追溯信息共享交換機制作用，創新質量安全和公共安全監管模式，探索實施產品全過程智能化“云監管”。構建大數據監管模型，完善預測預警機制，嚴防重要產品發生區域性、系統性安全風險。充分挖掘追溯數據在企業質量信用評價中的應用價值，完善質量誠信自律機制。建立智能化的產品質量安全投訴、責任主體定位、銷售范圍及影響評估、問題產品召回及應急處置等機制，調動公眾參與質量安全和公共安全治理的積極性。（省公安廳、農業廳、工商局、質監局、食品藥品監管局，云南出入境檢驗檢疫局按照職責分工負責）

（十九）促進消費轉型升級。加大宣傳力度，傳播追溯理念，培育追溯文化，推動形成關心追溯、支持追溯的社會氛圍。逐步建立與認證認可相適應的標識標記制度，方便消費者識別。探索建立產品質量安全檔案和質量失信“黑名單”，適時發布消費提示，引導消費者理性消費。加大可追溯產品推廣力度，推動大型連鎖超市、醫院和團體消費單位等主動采購可追溯產品，營造有利于可追溯產品消費的市場環境。（省新聞辦、商務廳牽頭；省工業和信息化委、農業廳、衛生計生委、工商局、質監局、食品藥品監管局配合）

（二十）促進產業創新發展。加強追溯大數據分析與成果應用，為經濟調節和產業發展提供決策支持。在依法加強安全保障和商業秘密保護的前提下，逐步推動追溯數據資源向社會有序開放，鼓勵商業化增值應用。鼓勵生產經營企業以追溯體系建設帶動品牌創建和商業模式創新。鼓勵生產經營企業利用追溯體系進行市場預測與精準營銷，更好地開拓國內外市場。推動農產品批發市場、集貿市場、菜市場、肉禽屠宰場等集中交易場所結合追溯體系建設，發展電子結算、智慧物流和電子商務，實現創新發展。（省發展改革委、工業和信息化委、商務廳、農業廳、質監局、食品藥品監管局，云南出入境檢驗檢疫局按照職責分工負責）

七、加強領導，強化保障

（二十一）完善規章制度。有關部門和地區要進一步完善現有追溯管理制度，細化明確生產經營者責任和義務。針對建立信息化追溯體系的企業，研究建立健全相應的隨機抽查與監管制度，提高監管效率。研究制定追溯數據共享、開放、保護等管理辦法，加強對數據采集、傳輸、存儲、交換、利用、開放的規范管理。 （省發展改革委、工業和信息化委、公安廳、農業廳、商務廳、工商局、質監局、安全監管局、食品藥品監管局、法制辦、網信辦，云南出入境檢驗檢疫局，按照職責分工負責）

（二十二）強化政策引導。加強誠信體系建設，加強打擊侵犯知識產權和制售假冒偽劣商品工作力度，為追溯體系建設創造良好市場秩序環境。鼓勵金融機構加強和改進金融服務，為開展追溯體系建設的企業提供信貸支持和產品責任保險。政府采購在同等條件下優先采購可追溯產品。（省發展改革委、工業和信息化委、財政廳、商務廳、公共資源交易管理局，云南銀監局、云南保監局按照職責分工負責）

（二十三）加強財政支持。各地、有關部門要根據工作實際，安排工作經費切實加強對重要產品追溯系統平臺建設、技術研發、運行維護的保障。探索建立支持追溯試點企業的優惠政策，充分發揮示范效應。推動建立多元化的投資建設機制，加大政策支持力度，帶動社會資本投入。昆明、昭通、紅河、文山等開展肉類、蔬菜、中藥材流通追溯體系項目建設的試點城市，要用好中央財政資金，按照要求相應配套項目資金，扎實開展肉類、蔬菜、中藥材等產品追溯體系建設，要進一步創新建設管理模式，加快建立保障追溯體系高效運行的長效機制，確保2016年底建成并投入運行。（省發展改革委、工業和信息化委、公安廳、財政廳、商務廳、國土資源廳、農業廳、林業廳、衛生計生委、質監局、安全監管局、食品藥品監管局、網信辦，昆明海關、云南出入境檢驗檢疫局，各州、市人民政府按照職責分工負責）

（二十四）落實工作責任。各地、有關部門要將重要產品追溯體系建設作為一項重要的民生工程和公益性事業，根據本意見要求，結合實際研究制定具體措施辦法，明確任務目標及工作重點，落實任務分工及進度安排，確保各項任務落到實處。有關部門要按照職責分工，注重密切配合，加強向國家部委溝通匯報，共同推進和支持重要產品追溯體系建設。省商務廳要會同有關部門對各地、有關部門工作落實情況開展檢查督導。

云南省人民政府辦公廳

2016年8月21日